Finansiell Finansiering Swedsec
Glömt lösenord?
In English
  • Om SwedSec
    • Om oss
      • SwedSec Licensiering AB
      • SwedSecs licens
      • Vision och mission
      • Styrelse
      • SwedSecs kansli
    • Nämnder och utskott
      • Disciplinnämnden
      • Prövningsnämnden
      • Disciplinutskottet
      • Regelgruppen
    • Företag och licenshavare
      • Anslut ditt företag - steg för steg
      • Anslutna företag
      • Sök licenshavare
  • Tester
    • Om våra tester och kunskapskrav
      • Om licensieringstestet
      • Om diagnostiska testet
      • Om kunskapskraven
      • Årlig kunskapsuppdatering
      • Dispens
      • Kognitiva nivåer
      • Prislista
    • Förberedelser
      • Exempeluppgifter
      • Litteratur
      • Formelsamling
      • Utbildningar
    • Boka tester
      • Bokningsförfarande
      • Nästa licensieringstest
      • Avbokningsregler
      • Var kan jag ta testet?
      • Diagnostiskt test
    • Tidigare seminarier
      • Åtgärder mot penningtvätt m.m. på värdepappersmarknaden
      • Rådgivning och produktval i ett besvärligt marknadsklimat
      • Gränsdragningen mellan rådgivning och försäljning/marknadsföring
      • Orderläggning på aktiemarknaden
      • Nya marknadsplatser
      • Rådgivarrollen
      • Alternativa investeringar
      • Finansiell ekonomi i praktiken
      • Rådgivningslagen i praktiken
  • Regelverk
    • Regelverk
    • Ändringar i regelverk
    • Regelgruppen
  • Disciplinärenden
    • Förfarande
    • Beslut
    • Disciplinnämndens ledamöter
    • Disciplinutskottet
    • Regelbrott och disciplinpåföljder
    • Statistik
    • SwedSecs vägledning för anmälan av regelöverträdelser
  • Blanketter
    Här hittar du alla våra blanketter
  • Press
    • Nyheter
    • Pressmeddelanden
    • Pressbilder
    • Presskontakt
    • Prenumerera
  • Kontakt
    Kontakt
  • Frågor och svar
    • Om SwedSec
    • Om SwedSecs licens
    • Om SwedSecs tester
    • Om säker inloggning
    • Om webbplatsen
    • RSS
    • Webbkarta
    • Information för administratörer
  • Start
  • Disciplinärenden
  • Förfarande
  • Disciplinärenden
    • Förfarande
    • Beslut
    • Disciplinnämndens ledamöter
    • Disciplinutskottet
    • Regelbrott och disciplinpåföljder
    • Statistik
    • SwedSecs vägledning för anmälan av regelöverträdelser

Förfarande

Anslutna företag är skyldiga att till SwedSec anmäla regelöverträdelser, som licenshavare begått, om det finns skäl att anta att detta kan leda till disciplinpåföljd.

Beredning och behandling av disciplinärenden ska ske rättssäkert och skyndsamt. Ett disciplinärende ska bli så utrett som dess beskaffenhet kräver.

Inkomna ärenden bereds av en handläggare på SwedSec. Vid beredningen gäller kommunikationsprincipen, vilken innebär att alla handlingar som kommer in till SwedSec i ett ärende ska skickas till motparten för kännedom och eventuellt genmäle. Vidare gäller strikt sekretess under beredningsfasen, vilket innebär att inga kommentarer lämnas till utomstående under tiden ett ärende bereds.

Inom SwedSec finns ett disciplinutskott som har till uppgift att efter avslutad beredning besluta om ärendet ska överlämnas eller inte överlämnas till disciplinnämnden.

SwedSecs styrelse har vidare beslutat att SwedSec i disciplinärenden till licenshavare ska lämna ekonomiskt stöd på högst 100 000 kronor plus moms med en självrisk på 10 000 kronor inklusive moms för juridiskt biträde. Begäran om ersättning (kostnadsräkning) ska ha inkommit till SwedSec inom 30 dagar från det att disciplinärendet slutligt avgjordes. Kostnadsräkningen ska innehålla en arbetsredogörelse samt den tid som har lagts ned på uppdraget.

 

disciplinfrfarande_ny.jpg

  • Anmälan från anslutet företag eller annan
  • Beredning hos SwedSec
  • Beslut i disciplinutskottet om överlämnande
  • Beslut i disciplinnämnden om disciplinpåföljd

Disciplinnämnden

Disciplinutskottet

  • Kontakt

    Tel: 08-56 26 07 10
    Fax: 08-611 64 78
    info@swedsec.se
    Mer kontaktinformation
  • Våra öppettider

    Måndag - torsdag: 08.30-17.00
    Fredag: 08.30-16.30
    Lunchstängt: 12.00-13.00
    Dag före röd dag: 08.30-13.00
  • Om webbplatsen

    Om webbplatsen och cookies
    Webbkarta
    RSS
    Om säker inloggning
  • Följ oss på Facebook
© SwedSec Licensiering AB 2012