Regelbrott och disciplinpåföljder
Regelefterlevnad
- Lagar och föreskrifter
- Branschregler
- Interna regler
Exempel
- Insiderbrott
- Otillbörlig marknadspåverkan
- Brott mot rapporteringsplikt
- Otillåten handel för egen eller närståendes räkning
- Brott mot tystnadsplikten
- Bedrägeri, förskingring
Sanktioner
- Erinran
- Varning
- Återkallelse (upp till 3 år)