Finansiell Finansiering Swedsec
Glömt lösenord?
In English
  • Om SwedSec
    • Om oss
      • SwedSec Licensiering AB
      • SwedSecs licens
      • Yrkesanpassade licensieringstester
      • Vision och mission
      • Styrelse
      • SwedSecs kansli
      • Internationella samarbeten
      • Prislista
      • Riktlinjer för SwedSecs varumärken
      • Om webbplatsen
    • Nämnder och utskott
      • Disciplinnämnden
      • Disciplinutskottet
      • Prövningsnämnden
      • Regelkommittén
    • Företag och licenshavare
      • Anslut ditt företag - steg för steg
      • Koncernanslutning
      • Blanketter
      • Anslutna företag
      • Sök licenshavare
  • Tester
    • Rådgivare
      • Licensieringstestet
      • Diagnostiska testet
      • Kunskapskraven
      • Dispens
      • Exempeluppgifter
      • Litteratur
      • Utbildningar
    • Specialister
      • Licensieringstestet
      • Diagnostiska testet
      • Kunskapskraven
      • Dispens
      • Litteratur
      • Utbildningar
      • Formelsamling
    • Ledning och kontrollfunktioner
      • Licensieringstestet
      • Diagnostiska testet
      • Kunskapskraven
      • Dispens
      • Litteratur
      • Utbildningar
    • Bolån
      • Licensieringstestet
      • Diagnostiska testet
      • Kunskapskraven
      • Bolånetestet lanserades 2016
      • Exempeluppgifter
      • Litteratur
      • Utbildningar
    • Boka tester
      • Boka licensieringstest
      • Boka diagnostiskt test
      • Nästa licensieringstest
      • Var kan jag ta licensieringstest?
      • Avbokningsregler
      • Gallring av tester och resultat
      • Prislista
  • ÅKU
    • Årlig kunskapsuppdatering (ÅKU)
  • Regelverk
    • Regelverk
    • Ändringar i regelverk
    • Regelkommittén
    • Arkiv
    • Avtalsmall om underbiträde
  • Disciplinärenden
    • Förfarande
    • Beslut
    • Disciplinnämndens ledamöter
    • Disciplinutskottet
    • Regelbrott och disciplinpåföljder
    • Statistik
    • SwedSecs vägledning för anmälan av regelöverträdelser
  • Press
    • Nyheter
    • Pressmeddelanden
    • Pressbilder
    • Presskontakt
    • Prenumerera
    • Filmer
    • RSS
  • Kontakt
    Kontakt
  • Frågor och svar
    • Om SwedSec
    • Om SwedSecs licens
    • SwedSecs tester
    • Om säker inloggning
    • Om webbplatsen
    • Behandling av personuppgifter
    • Webbkarta
    • Information för administratörer
  • Start
  • Disciplinärenden
  • Regelbrott och disciplinpåföljder
  • Disciplinärenden
    • Förfarande
    • Beslut
    • Disciplinnämndens ledamöter
    • Disciplinutskottet
    • Regelbrott och disciplinpåföljder
    • Statistik
    • SwedSecs vägledning för anmälan av regelöverträdelser

Regelbrott och disciplinpåföljder

Regelefterlevnad

Licenshavaren ska t.ex. följa:

  • Lagar och föreskrifter
  • Branschregler
  • Det anslutna företagets interna regler
  • SwedSecs regelverk

Exempel på regelöverträdelser

  • Otillåten handel för egen eller närståendes räkning
  • Brott mot tystnadsplikten
  • Bedrägeri, förskingring
  • Bristande dokumentation
  • Undertecknat dokument med kunds namn
  • Utfört transaktioner utan uppdrag
  • Intressekonflikter, jäv

Disciplinpåföljder

  • Erinran
  • Varning
  • Återkallelse (upp till 3 år)

SwedSecs regelverk

SwedSecs vägledning för anmälan av regelöverträdelser

  • Kontakt

    Tel: 08-56 26 07 10
    info@swedsec.se
    Mer kontaktinformation
  • Våra öppettider

    Måndag - torsdag: 08.30-17.00
    Fredag: 08.30-16.30
    Lunchstängt: 11.45-12.45
    Dag före röd dag: 08.30-13.30
  • Om webbplatsen

    Om webbplatsen och cookies
    Webbkarta
    Behandling av personuppgifter
    Om säker inloggning
  • Följ oss på Facebook
  • Följ oss på Twitter
  • Följ oss på YouTube
  • Följ oss på LinkedIn
© SwedSec 2018