Publicerad: Tisdag 10 april 2012 10:30
Antalet anställda på finansmarknaden med SwedSec-licens (rådgivare, förvaltare, analytiker, mäklare, försäkringsförmedlare med flera) har fortsatt att öka under första kvartalet 2012. Per den 31 mars uppgick antalet licensierade till 9 450, vilket motsvarar en ökning med 8 procent på årsbasis.
Aktiemäklaren rapporterade inte en inträffad incident till sin chef och åsidosatte därmed företagets interna regler.
Privatrådgivaren hade upptagit ett lån på betydande belopp från en av företagets kunder. Agerandet är oacceptabelt och står i uppenbar strid med företagets uppförandekod och etikpolicy.
Publicerad: Torsdag 12 januari 2012 09:37
Antalet anställda på finansmarknaden med SwedSec-licens (rådgivare, förvaltare, analytiker, mäklare med flera) fortsatte att öka kraftigt under 2011. Per den 31 december uppgick antalet licensierade till drygt 9 300, vilket motsvarar en ökning med 11 procent under året. Även antalet SwedSec-anslutna företag fortsatte att öka under 2011.
I ett mål vid Stockholms tingsrätt gav licenshavaren in dagliga resultatrapporter för en period av 18 månader från företaget där han var anställd.
Publicerad: Torsdag 1 december 2011 15:46
SwedSecs styrelse har beslutat om ändringar i SwedSecs regelverk. För att ta del av regelverket i sin helhet samt nyheterna i regelverket, klicka här.
Publicerad: Tisdag 25 oktober 2011 12:55
Publicerad: Måndag 17 oktober 2011 15:43
SwedSecs Prövningsnämnd har fattat beslut om kraven för den årliga kunskapsuppdateringen (ÅKU) för 2012.
Den bankanställde licenshavaren hade blandat ihop två kunder med samma efternamn, vilket ledde till att fel person angavs som förmånstagare till en kapitalförsäkring. Dessutom undertecknade licenshavaren själv blanketten som reglerade förmånstagareförordnandet.
Licenshavaren, som arbetar i ett fondbolag, har brutit mot bolagets interna regler om att anställda inte får handla med moderbolagets aktier under vissa perioder.
