Privatrådgivare får SwedSec-licens indragen
Privatrådgivaren hade upptagit ett lån på betydande belopp från en av företagets kunder. Agerandet är oacceptabelt och står i uppenbar strid med företagets uppförandekod och etikpolicy.
Antalet SwedSec-licensierade ökade starkt under 2011
Publicerad: Torsdag 12 januari 2012 09:37
Antalet anställda på finansmarknaden med SwedSec-licens (rådgivare, förvaltare, analytiker, mäklare med flera) fortsatte att öka kraftigt under 2011. Per den 31 december uppgick antalet licensierade till drygt 9 300, vilket motsvarar en ökning med 11 procent under året. Även antalet SwedSec-anslutna företag fortsatte att öka under 2011.
SwedSecs disciplinnämnd ger sanktion för röjande av företagshemligheter
I ett mål vid Stockholms tingsrätt gav licenshavaren in dagliga resultatrapporter för en period av 18 månader från företaget där han var anställd.
Licenshavare tilldelas varning av SwedSecs Disciplinnämnd
Den bankanställde licenshavaren hade blandat ihop två kunder med samma efternamn, vilket ledde till att fel person angavs som förmånstagare till en kapitalförsäkring. Dessutom undertecknade licenshavaren själv blanketten som reglerade förmånstagareförordnandet.
2011:08 Licenshavare tilldelas sanktion av SwedSecs Disciplinnämnd
Licenshavaren, som arbetar i ett fondbolag, har brutit mot bolagets interna regler om att anställda inte får handla med moderbolagets aktier under vissa perioder.
2011:07 Licenshavare tilldelas sanktion av SwedSecs Disciplinnämnd
Licenshavaren, som arbetar i ett fondbolag, har brutit mot bolagets interna regler om att anställda inte får handla med moderbolagets aktier under vissa perioder.
Kapitalförvaltare tilldelas varning av SwedSecs Disciplinnämnd
Den SwedSec-licensierade kapitalförvaltaren har av hovrätten dömts till villkorlig dom och böter för otillbörlig marknadspåverkan.
Kapitalförvaltare tilldelas varning av SwedSecs Disciplinnämnd
Den SwedSec-licensierade kapitalförvaltaren har handlat med aktier mellan depåer som kontrollerats av samma kund. Kapitalförvaltaren har av tingsrätten dömts till villkorlig dom och böter för otillbörlig marknadspåverkan.
Rådgivare tilldelas varning av SwedSecs Disciplinnämnd
Den SwedSec-licensierade rådgivaren agerade olämpligt genom att ta emot stora belopp från en före detta kund. Dessutom hade rådgivaren vid upprepade tillfällen brutit mot företagets interna regler.
Rådgivare tilldelas varning av SwedSecs Disciplinnämnd
Den SwedSec-licensierade rådgivaren har vid fyra tillfällen brutit mot enmånadsregeln avseende egna värdepappersaffärer.