Beslut 2009
SwedSecs disciplinnämnd har genom beslut 2009-09-22 återkallat licenserna för fyra mäklare för det biträde de lämnat närstående vid utförande av deras affärer (1 a 4)
Här fann nämnden utrett att licenshavarna under 2008 lagt in ett stort antal ordrar för närstående eller före detta närstående utan skriftlig fullmakt eller dokumentation av uppdragen. Nämnden ansåg att det uppkom en intressekonflikt i samband med att licenshavarna utförde uppdragen för de närstående. Licenshavarnas underlåtenhet att diskutera lämpligheten av att åta sig uppdragen med överordnad kunde, enligt nämnden, inte undgå att påverka synen på vad som i övrigt lades dem till last.
Nämnden fann klarlagt att licenshavarna använt sig av en metod för utförande av de anhörigas affärer som inte stått i överensstämmelse med det interna regelverket. Affärerna hade varit av mycket betydande omfattning, pågått under lång tid och varit upplagda på ett systematiskt sätt, vilket medfört en missvisande bild av hur transaktionerna tillkommit och försvårat en efterhandsbedömning av dem. Med hänsyn till dessa förhållanden och till den betydelse dokumentation av uppdrag och likabe-handling av kunder tillmäts inom värdepappershandeln måste de fyra licenshavarnas agerande bedömas som mycket allvarligt.
[2009:10]SwedSecs disciplinnämnd har genom beslut 2009-09-21 givit två licenshavare varning för att de brutit mot kravet på dokumentation av rådgivning till kund (2 av 2)
Nämnden fann klarlagt att licenshavarna i viss utsträckning brutit mot kravet på dokumentation. I ärendet förelåg emellertid oklarhet i fråga om bristernas omfattning. Med hänsyn till vikten av att kravet på dokumentation tillgodosågs fann nämnden att licenshavarna skulle åläggas disciplinpåföljd men ansåg att underlag saknades för strängare påföljd än varning.
[2009:09]SwedSecs disciplinnämnd har genom beslut 2009-09-21 givit två licenshavare varning för att de brutit mot kravet på dokumentation av rådgivning till kund (1 av 2)
Nämnden fann klarlagt att licenshavarna i viss utsträckning brutit mot kravet på dokumentation. I ärendet förelåg emellertid oklarhet i fråga om bristernas omfattning. Med hänsyn till vikten av att kravet på dokumentation tillgodosågs fann nämnden att licenshavarna skulle åläggas disciplinpåföljd men ansåg att underlag saknades för strängare påföljd än varning.
[2009:08]SwedSecs disciplinnämnd har den 2009-05-20 tilldelat en licenshavare en varning
Licenshavaren hade vid tre tillfällen gjort korta affärer för egen räkning i strid med den s.k. enmånadsregeln och brustit med att i rätt tid anmäla egna affärer till arbetsgivaren.
[2009:06]SwedSecs disciplinnämnd har den 2009-05-20 tilldelat en licenshavare en varning
Licenshavaren hade underlåtit att dokumentera kundmöten och vidarebefordra kundklagomål på det sätt arbetsgivarens interna regelverk föreskrev.
Han hade vidare underlåtit att genast utföra en säljorder för kundens räkning, vilket ledde till en inte obetydlig förlust.
[2009:05]SwedSecs disciplinnämnd har 2009-05-20 återkallat licensen för en befattningshavare som arbetat i ett till SwedSec anslutet företag
Licenshavaren utförde på en s.k. rådgivningskunds depå, vid ett stort antal tillfällen, transaktioner utan uppdrag från kunden och utan att ge information i efterhand till denne.
[2009:04]