Beslut 2010
Privatrådgivare får sin SwedSec-licens indragen
SwedSecs Disciplinnämnd har beslutat återkalla en privatrådgivares licens.
[2010:09]Aktieanalytiker tilldelas en erinran
SwedSecs Disciplinnämnd har beslutat tilldela en aktieanalytiker en erinran.
[2010:08]Kapitalförvaltare blir av med SwedSec-licens
SwedSecs Disciplinnämnd har beslutat att återkalla licensen för en kapitalförvaltare.
[2010:07]Aktiemäklare varnas av SwedSecs disciplinnämnd
Disciplinnämnden har varnat en aktiemäklare i ett företag som är anslutet till SwedSec.
[2010:06]Aktiemäklare varnas för att ha brutit mot regler vid ordermottagning
SwedSecs Disciplinnämnd har meddelat en varning till en aktiemäklare med SwedSec-licens för att han tagit emot flera köporder via mobiltelefon utan att bekräfta dem över bandad telefon.
[2010:05]Beslut från Swedsecs disciplinnämnd
SwedSecs Disciplinnämnd har beslutat att avstå från disciplipåföljd i ett fall där en rådgivare har brutit mot dokumentationsplikten eftersom händelsen var en engångsföreteelse och institutet hade infört ett nytt system för dokumentation av rådgivning.
[2010:03]