Beslut 2011
SwedSecs disciplinnämnd ger sanktion för röjande av företagshemligheter
I ett mål vid Stockholms tingsrätt gav licenshavaren in dagliga resultatrapporter för en period av 18 månader från företaget där han var anställd.
[2011:11]Beslut från SwedSecs disciplinnämnd
Disciplinnämnden lämnar SwedSecs yrkanden om disciplinpåföljd utan bifall i vad avser licenshavare 1 och 3. I fråga om licenshavare 2 lämnas yrkandet utan bifall såvitt det grundar sig på överträdelse av det s.k. Derivatregelverket.
[2011:10]Licenshavare tilldelas varning av SwedSecs disciplinnämnd
Den bankanställde licenshavaren hade blandat ihop två kunder med samma efternamn, vilket ledde till att fel person angavs som förmånstagare till en kapitalförsäkring. Dessutom undertecknade licenshavaren själv blanketten som reglerade förmånstagareförordnandet.
[2011:09]Licenshavare tilldelas sanktion av SwedSecs disciplinnämnd
Licenshavaren, som arbetar i ett fondbolag, har brutit mot bolagets interna regler om att anställda inte får handla med moderbolagets aktier under vissa perioder.
[2011:08]Licenshavare tilldelas sanktion av SwedSecs disciplinnämnd
Licenshavaren, som arbetar i ett fondbolag, har brutit mot bolagets interna regler om att anställda inte får handla med moderbolagets aktier under vissa perioder.
[2011:07]Kapitalförvaltare tilldelas varning av SwedSecs disciplinnämnd
Den SwedSec-licensierade kapitalförvaltaren har av hovrätten dömts till villkorlig dom och böter för otillbörlig marknadspåverkan.
[2011:06]