Beslut 2012
SwedSec drar in licens för rådgivare
En SwedSec-licensierad rådgivare har bl.a. vid ett stort antal tillfällen överträtt företagets instruktioner för kassahantering och kreditgivning.
[2012:09]SwedSec varnar analytiker
En analytiker som arbetar inom corporate finance har vid upprepade tillfällen brutit mot företagets interna regler när han för egen del handlat med värdepapper.
[2012:08]Rådgivare varnas av SwedSecs disciplinnämnd
Rådgivaren hade undertecknat två handlingar med kunds namn, vilket är ett oacceptabelt agerande.
[2012:07]Anställd inom aktiehandeln tilldelas sanktion av SwedSecs disciplinnämnd
Licenshavaren har till kollegor skickat ut de rätta svaren på frågor som ingår i SwedSecs årliga kunskapsuppdatering.
[2012:06]Rådgivare tilldelas varning av SwedSecs disciplinnämnd
Rådgivaren har i strid med företagets regler handlagt ett ärende för närstående och olovligen använt ett internt konto.
[2012:05]Mäklare tilldelas varning av SwedSecs disciplinnämnd
Mäklaren har utfört derivattransaktioner utan kunders samtycke och har därmed överskridit sina befogenheter. Mäklaren har också brutit mot företagets interna regler för dokumentation.
[2012:04]