Beslut 2014
SwedSec varnar rådgivare
Den SwedSec-licensierade rådgivaren fick av en kund i det anslutna företaget en begäran via e-post om att göra en utlandsbetalning från kundens konto. Rådgivaren försökte nå kunden via telefon och e-post. Hon fick till svar via e-post att kunden låg på sjukhus. För att hjälpa kunden genomförde hon utlandsbetalningen.
[2014:19]SwedSec återkallar licens för rådgivare
Den SwedSec-licensierade placeringsrådgivaren har tagit emot ersättning för att vid flera tillfällen ha rekommenderat kunder att investera i onoterade bolag. Detta har, enligt hans egen uppgift, skett vid sidan av tjänsten men från företagets telefon, på arbetstid och med det SwedSec-anslutna företagets kunder. Kunderna måste ha uppfattat licenshavaren som placeringsrådgivare i hans ordinarie arbete hos företaget.
[2014:18]SwedSec tilldelar aktiechef sanktion
Den SwedSec-licensierade aktiechefen har undertecknat teckningsanmälningar med kunders namn.
[2014:17]SwedSec varnar rådgivare
Den SwedSec-licensierade rådgivaren trodde att en e-post med en begäran om att lämna ut saldouppgifter och att göra en utlandsbetalning kom från en kunds konto. Rådgivaren utförde uppdragen.
[2014:16]SwedSec återkallar licens för rådgivare
Den SwedSec-licensierade rådgivaren har agerat i strid med företagets skyldigheter enligt lagen om bank- och finansieringsrörelse. Han har dessutom blivit dömd för brott i allmän domstol.
[2014:15]SwedSec återkallar licens
En licenshavare har blivit dömd för bl.a. medhjälp till grovt skattebrott och medhjälp till grovt bedrägeri.
[2014:14]