Beslut 2016
SwedSec varnar sparspecialist
Sparspecialisten hade tillgodoräknat sig rådgivning som en kollega utfört för att öka sin bonus.
[2016:38]SwedSec tilldelar sparspecialist sanktion
Rådgivaren genomförde omplaceringar i två kunders portföljer utan att kundernas medgivande till omplaceringarna dokumenterades.
[2016:37]SwedSec tilldelar investeringsrådgivare och försäkringsförmedlare sanktion
Rådgivaren har brutit mot interna riktlinjer om anställdas egna affärer genom att för sent anmäla tre försäljningar av finansiella instrument. Disciplinnämnden meddelar i enlighet med praxis rådgivaren en erinran.
[2016:36]SwedSec återkallar företagsrådgivares licens
Företagsrådgivaren betalade ut ett bolån med betydligt högre belåningsgrad än vad som var fastställt i kreditbeslutet. Han påstod att han hade upprättat ett nytt kreditbeslut. I själva verket hade han undertecknat en kontrollblankett med en kollegas underskrift och stämpel för att dölja sitt agerande.
[2016:35]SwedSec varnar rådgivare och specialist
Rådgivaren hade inte informerat sin arbetsgivare om en förändrad bisyssla.
[2016:34]SwedSec återkallar privatrådgivares licens
Rådgivaren deltog i handläggningen när hennes sambo förvärvade en fastighet genom gåva från en av rådgivarens kunder till ett pris långt under marknadsvärdet.
[2016:33]