Beslut 2016
SwedSec återkallar licens efter påhittad rådgivningsdokumentation
Rådgivaren har vid 40 tillfällen fabricerat dokumentation av rådgivning som inte genomförts. Han menar att chefen beordrade honom att genomföra den falska dokumentationen.
[2016:26]SwedSec återkallar licens efter påhittad rådgivningsdokumentation
Rådgivaren har vid 40 tillfällen fabricerat dokumentation av rådgivning som inte genomförts.
[2016:25]SwedSec varnar rådgivare
Rådgivaren har inte följt arbetsgivarens regler för Känn Din Kund. Hans agerande har lett till att företaget inte har kunnat verifiera att kundkännedom uppnåtts, vilket står i strid med lag och föreskrift.
[2016:24]SwedSec varnar rådgivare för brott mot enmånadsregeln
Privatrådgivaren har brutit mot den s.k. enmånadsregeln vid upprepade tillfällen. När hon upptäckte detta rapporterade hon själv regelöverträdelsen.
[2016:23]SwedSec varnar rådgivare
Den finansiella rådgivaren tog emot en summa pengar som hittats av en kund. Inte förrän polisen hörde av sig till kontoret framkom att rådgivaren hade kontanterna.
[2016:22]SwedSec återkallar licens för grova ekonomiska brott
Rådgivaren har blivit dömd för grov urkundsförfalskning och trolöshet mot huvudman. Brotten har begåtts under en lång period. Det har handlat om mycket stora belopp.
[2016:21]