Beslut 2017
SwedSec varnar rådgivare
Rådgivaren har överträtt regler om intressekonflikter och Känn-din-Kund.
[2017:41]SwedSec tilldelar rådgivare sanktion
Rådgivaren har överträtt regler om intressekonflikter och etik.
[2017:40]SwedSec varnar kreditrådgivare
Rådgivaren har vid kreditgivning inte dokumenterat kredittagarens återbetalningsförmåga korrekt. Vidare har rådgivaren ensam fattat ett kreditbeslut utan behörighet.
[2017:39]SwedSec återkallar rådgivares licens
Rådgivaren har vid flera tillfällen tagit pengar från en kunds konto. Dessutom har rådgivaren tagit betalt för olika tjänster och tillgodoräknat sig intäkterna.
[2017:38]SwedSec varnar investeringsrådgivare
Rådgivaren har brutit mot skyldigheten att anmäla en bisyssla till sin arbetsgivare.
[2017:37]SwedSec varnar investeringsrådgivare
Rådgivaren har brutit mot skyldigheten att anmäla bisysslor till sin arbetsgivare
[2017:36]