Beslut 2019
SwedSec varnar anställd på Corporate Finance-avdelning
Den anställde licenshavaren har i strid med företagets regler underlåtit att rapportera och begära förhandsgodkännande för ett stort antal egna värdepappersaffärer.
[2019:18]SwedSec återkallar rådgivares licens
Rådgivaren har tagit pengar från kunders konton, förfalskat lånehandlingar och lånat pengar av kunder.
[2019:17]SwedSec återkallar licens för kundrådgivare
Kundrådgivaren har obehörigen skapat mobila Bank-ID, gjort otillåtna slagningar i företagets system och bedrivit finansiell verksamhet vid sidan om sin anställning.
[2019:16]SwedSec varnar privatrådgivare
Rådgivaren har gjort ett stort antal otillåtna sökningar i företagets interna system.
[2019:15]SwedSec återkallar licens för kundansvarig
Den kundansvarige har på ett otillåtet sätt i samband med kreditgivning använt företagets interna konton och utbetalat krediter trots att det saknades kreditbeslut.
[2019:14]SwedSec varnar rådgivare
Rådgivaren har brutit mot företagets regler om identitetskontroll och kundkännedom, vilket riskerar penningtvätt.
[2019:13]