Beslut 2019
SwedSec varnar rådgivare
Rådgivaren lät bli att utföra kontroller i samband med en utlandsbetalning som ledde till ett bedrägeri.
[2019:48]SwedSec varnar rådgivare
Rådgivaren har bland annat beviljat ett lånelöfte trots att han fråntagits sitt kreditmandat.
[2019:47]SwedSec tilldelar privatrådgivare en erinran
Privatrådgivaren har brutit mot företagets regler om marknadsmanipulation, s.k. egenhandel.
[2019:46]SwedSec tilldelar chef i finansbranschen sanktion
Chefen har överträtt reglerna om incidentrapportering.
[2019:44]SwedSec återkallar kundrådgivares licens
Kundrådgivaren har vid ett stort antal tillfällen och under lång tid hanterat egna och närståendes ärenden genom överföringar och uttag från närståendes konton till sig själv och i några fall till en närstående.
[2019:43]