Beslut 2019
SwedSec återkallar företagsrådgivares licens
Företagsrådgivaren har allvarligt brustit i hanteringen av kreditärenden och anses inte lämplig som licenshavare.
[2019:25]SwedSec återkallar bolånehandläggares licens
Bolånehandläggaren har inte överlämnat dokument som avvek markant från andra handlingar i två kreditärenden vilket lett till att bolåneansökningar beviljats på felaktiga grunder.
[2019:24]SwedSec varnar kundrådgivare
Kundrådgivaren har avslöjat två kunders planer på att köpa bostad och på så vis brutit mot banksekretessen.
[2019:23]SwedSec varnar analyschef
Analyschefen har i ett flertal fall inte begärt förhandsgodkännande för sina värdepappersaffärer och vid ett tillfälle brutit mot den s.k. enmånadsregeln.
[2019:22]SwedSec återkallar licens för rådgivare
Rådgivaren har systematiskt manipulerat sina försäljningsresultat och på så sätt gynnat sig själv ekonomiskt.
[2019:21]SwedSec varnar mäklare
Mäklaren har i fyra fall inte begärt förhandsgodkännande för sina värdepappersaffärer och vid ett tillfälle brutit mot företagets förbud mot korttidshandel.
[2019:20]