Beslut 2019
SwedSec varnar rådgivare
Rådgivaren har brutit mot företagets regler om identitetskontroll och kundkännedom, vilket riskerar penningtvätt.
[2019:13]SwedSec varnar rådgivare
Rådgivaren har överträtt reglerna om anställdas egna värdepappersaffärer genom att i åtta fall ha underlåtit att anmäla sina affärer till det anslutna företaget och för att en gång ha brutit mot den s.k. enmånadsregeln.
[2019:12]SwedSec återkallar företagsrådgivares licens
Företagsrådgivaren har gjort otillåtna sökningar i företagets system, hanterat ärenden för närstående och registrerat sig själv som god man för en myndig anhörig.
[2019:10]SwedSec återkallar privat- och företagsrådgivares licens
Rådgivaren har bland annat vid ett flertal tillfällen utan befogenhet använt företagets konton för att lösa en kunds likviditetsproblem.
[2019:09]SwedSec återkallar licens för privat- och företagsrådgivare
Rådgivaren har bland annat vid upprepade tillfällen upphävt spärren mot vissa transaktioner som saknat täckning trots att han saknade tillräcklig kreditbeviljningsrätt.
[2019:08]