Beslut 2020
SwedSec varnar aktiemäklare
Aktiemäklaren har i strid med företagets regler underlåtit att rapportera egna värdepappersaffärer vid ett stort antal tillfällen och vid två tillfällen brutit mot den s.k. enmånadsregeln.
[2020:17]SwedSec återkallar rådgivares licens
Rådgivaren har bland annat vid ett flertal tillfällen använt en avliden persons mobila Bank-ID och handlagt ärenden i vilka han hade personligt intresse.
[2020:16]SwedSec varnar aktiemäklare
Aktiemäklaren har lämnat bolagsinformation som inte var känd för marknaden och samtidigt för egen del köpt aktier i bolaget.
[2020:15]SwedSec varnar aktieanalytiker
Analytikern har förmedlat icke-publik information om ett bolag till en kund.
[2020:14]SwedSec varnar kundrådgivare
Rådgivaren har fått tillgång till kunders kort och PIN-koder och har tagit ut pengar åt kunderna från en bankomat.
[2020:13]SwedSec varnar kundrådgivare
Rådgivaren har gjort ett betydande antal otillåtna slagningar på en närstående i företagets interna system.
[2020:12]