Beslut 2020
SwedSec varnar rådgivare
Rådgivaren har bl.a. brutit mot företagets regler om kundkännedom vid motverkande av penningtvätt och hanterat egna och närståendes ärenden.
[2020:11]SwedSec varnar kundrådgivare
Rådgivaren har inte utfört uppdrag för två kunder och inte incidentrapporterat korrekt.
[2020:10]SwedSec varnar kundrådgivare
Rådgivaren har brutit mot regler vid hantering av ärenden för dödsbon.
[2020:09]SwedSec varnar privatrådgivare
Rådgivaren har lagt till felaktig inkomstuppgift i en kreditkalkyl och överskridit sitt kreditmandat.
[2020:08]SwedSec varnar rådgivare
Rådgivaren har dokumenterat att hon kontaktat kunder för uppdatering av kundkännedom, trots att så inte skett.
[2020:06]