Beslut 2020
SwedSec varnar kundrådgivare
Rådgivaren har inte gjort tillräckliga kontroller i samband med en utlandsbetalning till ett högriskland.
[2020:05]SwedSec tilldelar licenshavare en erinran
Licenshavaren har inte rapporterat förändringar i sitt värdepappersinnehav.
[2020:04]SwedSec tilldelar rådgivare en erinran
Rådgivaren har vid ett tillfälle handlagt ett ärende rörande säkerhetsdosa för närstående, vilket strider mot företagets regler om intressekonflikter.
[2020:03]SwedSec varnar privatrådgivare
Rådgivaren har använt företagets provisionskonton felaktigt och försökt dölja sitt agerande.
[2020:02]SwedSec återkallar privatrådgivares licens
Rådgivaren har inte kontrollerat låntagarnas inkomster och kontantinsatsernas ursprung vid handläggningen av bolåneärenden.
[2020:01]