Beslut 2020
SwedSec varnar kundrådgivare
Kundrådgivaren har gjort otillåtna slagningar i företagets system.
[2020:65]SwedSec varnar rådgivare
Rådgivaren har överträtt företagets regler om dokumentation av investeringsrådgivning.
[2020:64]SwedSec varnar kapitalförvaltare
Kapitalförvaltaren har brutit mot förbudet mot egenhandel.
[2020:63]SwedSec varnar rådgivare
Rådgivaren har gjort en registrering på sig själv i företagets kundsystem, beställt en ny kortkod till en närstående samt genomfört obehöriga sökningar i företagets interna system.
[2020:62]SwedSec varnar rådgivare
Rådgivaren har fört över pengar till en person som utgav sig för att vara kund och som använde en ogiltig ID-handling.
[2020:61]SwedSec varnar kapitalförvaltare
Kapitalförvaltaren har för en fonds räkning köpt aktier i ett bolag trots att han var upptagen i företagets insiderförteckning.
[2020:60]