Beslut 2020
SwedSec tilldelar biträdande kontorschef en erinran
Den biträdande kontorschefen godkände att en medarbetare avslutade en kunds konton trots att ett av kontona var spärrat.
[2020:59]SwedSec varnar kundrådgivare
Rådgivaren har sålt komplicerade finansiella produkter utan behörighet och inte dokumenterat investeringsrådgivning.
[2020:58]SwedSec varnar kundansvarig
Den kundansvarige har hanterat en kunds kreditärende felaktigt i flera avseenden och även gjort sökningar i företagets interna system på sig själv och närstående personer.
[2020:57]SwedSec varnar rådgivare
Rådgivaren har inte informerat sin arbetsgivare om en bisyssla i ett bolag och hanterat kundkännedomsfrågor för samma bolag liksom för en närstående.
[2020:56]SwedSec varnar rådgivare
Rådgivaren har överskridit sitt kreditmandat och vid flera tillfällen underlåtit att dokumentera uppdaterad kundkännedom.
[2020:55]SwedSec tilldelar rådgivare en erinran
Rådgivaren har fört över ett belopp från företagets avräkningskonto till sitt eget konto för att sedan ta ut pengarna och överlämna till en kund.
[2020:54]