Beslut 2020
SwedSec återkallar rådgivares licens
Rådgivaren har gjort efterforskningar om en utredning avseende sin partner, som innebar en uppenbar intressekonflikt.
[2020:41]SwedSec varnar kundansvarig
Den kundansvarige har överträtt regler om hantering av egna och närståendes affärer.
[2020:40]SwedSec tilldelar licenshavare en erinran
Licenshavaren har brutit mot den s.k. enmånadsregeln.
[2020:39]SwedSec varnar rådgivare
Rådgivaren har vid upprepade tillfällen gjort otillåtna sökningar i företagets interna system.
[2020:38]SwedSec varnar försäkringsspecialist
Försäkringsspecialisten har lämnat oriktiga uppgifter angående kundkännedom.
[2020:37]SwedSec återkallar rådgivares licens
Rådgivaren har allvarligt brutit mot regler om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism.
[2020:36]