Beslut 2021

SwedSec tilldelar privatrådgivare en erinran
Privatrådgivaren har överträtt företagets regler om hantering av omyndigas medel.
[2021:08]
SwedSec tilldelar licenshavare en erinran
Licenshavaren har vid ett tillfälle överträtt den s.k. enmånadsregeln.
[2021:07]
SwedSec varnar rådgivare
Rådgivaren har lämnat investeringsrådgivning utan att dokumentera på rätt sätt.
[2021:06]
SwedSec varnar licenshavare
Licenshavaren har låtit bli att anmäla bisysslor till sin arbetsgivare.
[2021:05]
SwedSec varnar rådgivare
Rådgivaren har i vissa fall vid sin kreditgivning överträtt reglerna om att kontrollera kunders återbetalningsförmåga.
[2021:04]
SwedSec varnar licenshavare
Licenshavaren har utan behörighet tagit positioner i strid med företagets kreditregler avseende räntehandel.
[2021:03]