Beslut 2021
SwedSec varnar licenshavare
Licenshavaren har avslutat och öppnat konton utan att dokumentera och arkivera på rätt sätt. Han har också blandat ihop sin egen ekonomi med kunders och bokfört egna uttag i egen kassa.
[2021:28]SwedSec återkallar kundrådgivares licens
Kundrådgivaren har bland annat tagit emot och genomfört ett flertal ärenden utan att kontrollera uppdragsgivarens identitet.
[2021:27]SwedSec varnar kundrådgivare
Kundrådgivaren har agerat ombud för en närstående mot en kund, genomfört en obehörig sökning i företagets interna system på den aktuella kunden samt underlåtit att anmäla en bisyssla.
[2021:26]SwedSec varnar valutahandlare
Valutahandlaren har underlåtit att begära förhandsgodkännande och inte heller efterrapporterat avräkningsnotor för köptransaktioner som han fått förhandsgodkännande för. Vid ett tillfälle har han även medvetet brutit mot den s.k. 30-dagarsregeln.
[2021:25]SwedSec tilldelar licenshavare en erinran
Licenshavaren upplyste sina kollegor, efter uppmaning av sin chef, om att en pågående affär var klar och genom sitt uttalande delade han insiderinformation.
[2021:24]SwedSec tilldelar chef en erinran
Chefen har uppmanat en medarbetare att lämna information om en pågående affär vid ett möte och har därigenom medverkat till att insiderinformation har delats med kollegor.
[2021:23]