Beslut 2021

Beslut / 12 april, 2021

Privatrådgivaren har överträtt företagets regler om hantering av omyndigas medel.

Beslut / 9 april, 2021

Licenshavaren har vid ett tillfälle överträtt den s.k. enmånadsregeln.

Beslut / 8 april, 2021

Rådgivaren har lämnat investeringsrådgivning utan att dokumentera på rätt sätt.

Beslut / 8 mars, 2021

Licenshavaren har låtit bli att anmäla bisysslor till sin arbetsgivare.

Beslut / 16 februari, 2021

Rådgivaren har i vissa fall vid sin kreditgivning överträtt reglerna om att kontrollera kunders återbetalningsförmåga.

Beslut / 16 februari, 2021

Licenshavaren har utan behörighet tagit positioner i strid med företagets kreditregler avseende räntehandel.