Regelbrott och disciplinpåföljder

Regelefterlevnad

Licenshavaren ska t.ex. följa:

  • Lagar och föreskrifter
  • Branschregler
  • Det anslutna företagets interna regler
  • SwedSecs regelverk

Exempel på regelöverträdelser

  • Otillåten handel för egen eller närståendes räkning
  • Brott mot tystnadsplikten
  • Bedrägeri, förskingring
  • Bristande dokumentation
  • Undertecknat dokument med kunds namn
  • Utfört transaktioner utan uppdrag
  • Intressekonflikter, jäv

Disciplinpåföljder

  1. Erinran
  2. Varning
  3. Återkallelse (upp till 3 år)

Förfarande vid disciplinärenden

Beslut om disciplinpåföljder

Statistik över disciplinärenden

Vägledning för anmälan av regelöverträdelser