Licenshavare ska t.ex. följa lagar och föreskrifter, branschregler, företagsinterna regler och SwedSecs regelverk Regelbrott och disciplinpåföljderRegelefterlevnadLicenshavaren ska t.ex. följa: Lagar och föreskrifterBranschreglerDet anslutna företagets interna reglerSwedSecs regelverkExempel på regelöverträdelser Otillåten handel för egen eller närståendes räkningBrott mot tystnadspliktenBedrägeri, förskingringBristande dokumentationUndertecknat dokument med kunds namnUtfört transaktioner utan uppdragIntressekonflikter, jävDisciplinpåföljderErinranVarningÅterkallelse (upp till 3 år)Förfarande vid disciplinärendenAlla meddelade disciplinbeslutSök/filtrera fram disciplinbeslut efter kategorier av regelöverträdelserStatistik över disciplinärendenVägledning för anmälan av regelöverträdelser
Regelbrott och disciplinpåföljderRegelefterlevnadLicenshavaren ska t.ex. följa: Lagar och föreskrifterBranschreglerDet anslutna företagets interna reglerSwedSecs regelverkExempel på regelöverträdelser Otillåten handel för egen eller närståendes räkningBrott mot tystnadspliktenBedrägeri, förskingringBristande dokumentationUndertecknat dokument med kunds namnUtfört transaktioner utan uppdragIntressekonflikter, jävDisciplinpåföljderErinranVarningÅterkallelse (upp till 3 år)Förfarande vid disciplinärendenAlla meddelade disciplinbeslutSök/filtrera fram disciplinbeslut efter kategorier av regelöverträdelserStatistik över disciplinärendenVägledning för anmälan av regelöverträdelser