Regelbrott och disciplinpåföljder
Regelefterlevnad
Licenshavaren ska t.ex. följa:
- Lagar och föreskrifter
- Branschregler
- Det anslutna företagets interna regler
- SwedSecs regelverk
Exempel på regelöverträdelser
- Otillåten handel för egen eller närståendes räkning
- Brott mot tystnadsplikten
- Bedrägeri, förskingring
- Bristande dokumentation
- Undertecknat dokument med kunds namn
- Utfört transaktioner utan uppdrag
- Intressekonflikter, jäv
Disciplinpåföljder
- Erinran
- Varning
- Återkallelse (upp till 3 år)
Förfarande vid disciplinärenden