SwedSec tilldelar rådgivare en erinran
Rådgivaren har fört över ett belopp från företagets avräkningskonto till sitt eget konto för att sedan ta ut pengarna och…
Read moreSwedSec återkallar rådgivares licens
Rådgivaren har gjort efterforskningar om en utredning avseende sin partner, som innebar en uppenbar intressekonflikt.
Read moreSwedSec varnar aktiemäklare
Aktiemäklaren har lämnat bolagsinformation som inte var känd för marknaden och samtidigt för egen del köpt aktier i bolaget.
Read moreSwedSec varnar aktieanalytiker
Analytikern har förmedlat icke-publik information om ett bolag till en kund.
Read moreSwedSec tilldelar rådgivare sanktion
Rådgivaren har överträtt regler om intressekonflikter och etik.
Read moreSwedSec tilldelar licenshavare sanktion
SwedSec-licenshavaren har undertecknat en depåöppningshandling som försäkringsförmedlare, trots att han inte hade den befattningen.
Read moreSwedSec varnar aktiemäklare
En SwedSec-licensierad aktiemäklare köpte själv en stor andel av en kunds aktiepost efter att det anslutna företaget hade mottagit en…
Read moreEn licenshavare har dels underlåtit att på föreskrivet sätt dokumentera kunduppdrag och upprätta avräkningsnotor, dels genomfört affärer för egen eller närståendes räkning
SwedSecs disciplinnämnd tilldelade licenshavaren, som arbetat som aktiemäklare och rådgivare i en till SwedSec ansluten bank, varning för det att…
Read moreEn licenshavare har gjort värdepappersaffärer för egen räkning
Licenshavaren hade varit verksam i det till SwedSec anslutna företagets norska och svenska bolag. De flesta egna affärerna gjordes genom…
Read more