SwedSec varnar rådgivare
Rådgivaren har beviljat ett bolån till en person som tidigare fått avslag på låneansökan och i ett annat bolåneärende angivit…
Read moreSwedSec varnar licenshavare
Licenshavaren har avslutat och öppnat konton utan att dokumentera och arkivera på rätt sätt. Han har också blandat ihop sin…
Read moreSwedSec varnar rådgivare
Rådgivaren har underlåtit att ta in rådgivningsavtal för ett flertal kunder. I ett fall inte dokumenterat mottagande och vidarebefordran av…
Read moreSwedSec varnar kundrådgivare
Rådgivaren har bland annat inhämtat information om kunder som inte behövdes för arbetet och därmed överträtt företagets regler för informationsinhämtning.
Read moreSwedSec återkallar privatrådgivares licens
Privatrådgivaren har inte sett till att handlingar undertecknats av kunder och har inte heller arkiverat dokumenten korrekt. Dessutom saknades rådgivningsdokumentation…
Read moreSwedSec meddelar företagschef erinran
Företagschefen har inte dokumenterat och arkiverat ett relaxeringsbeslut enligt gällande regler och god kreditpraxis.
Read moreSwedSec varnar privatrådgivare
Rådgivaren har inte sett till att handlingar undertecknats av kunder och har inte heller arkiverat dem korrekt.
Read moreSwedSec varnar rådgivare
Rådgivaren har inte dokumenterat information från en kund. Han har även brutit mot regler om klagomålshantering.
Read moreSwedSec tilldelar kundansvarig sanktion
En kundansvarig hade inte följt arbetsgivarens regler om kundkännedom. Han hade även brutit mot lag eftersom han inte dokumenterat att…
Read moreLicensinnehavare i chefsställning som gjort affärer i institutets namn utan att på förhand ta ställning till om detta skedde för viss kunds eller institutets räkning
Disciplinnämnden återkallade en f.d. i ett institut anställd Licensinnehavares, i chefsställning, licens då han gjort affärer i institutets namn utan…
Read more