SwedSec varnar mäklare
Mäklaren har forcerat system och kringgått säkerhetsspärrar. Han har bl.a. låtit en kund genomföra blankningsaffärer utan avtal och tagit emot…
Read moreSwedSec varnar rådgivare
Rådgivaren har underlåtit att ta in rådgivningsavtal för ett flertal kunder. I ett fall inte dokumenterat mottagande och vidarebefordran av…
Read moreSwedSec tilldelar rådgivare en erinran
Rådgivaren har överträtt regler om bisysslor och har inte dokumenterat ett uppdrag om aktieköp.
Read moreSwedSec varnar investeringsrådgivare
Investeringsrådgivaren har bl.a. överträtt reglerna om intressekonflikter avseende en kund, inte på ett korrekt sätt anmält bisyssla, hanterat en penningtransaktion…
Read moreSwedSec varnar kapitalrådgivare
Kapitalrådgivaren har brutit mot reglerna om dokumentation av investeringsrådgivning och ordermottagning.
Read moreSwedSec varnar rådgivare
Rådgivaren har vid möte med kund inte dokumenterat rådgivningen samt inte fått skriftlig bekräftelse från kund avseende utförande av order.
Read moreSwedSec tilldelar sparspecialist sanktion
Rådgivaren genomförde omplaceringar i två kunders portföljer utan att kundernas medgivande till omplaceringarna dokumenterades.
Read moreSwedSec varnar rådgivare för bristande dokumentation
Rådgivaren har i flera fall brutit mot företagets regler för dokumentation vid rådgivning och ordermottagning.
Read moreMäklare tilldelas varning av SwedSecs disciplinnämnd
Mäklaren har utfört derivattransaktioner utan kunders samtycke och har därmed överskridit sina befogenheter. Mäklaren har också brutit mot företagets interna…
Read moreVärdepappersmäklare varnas av SwedSecs disciplinnämnd
Mäklaren tilldelas en varning för att inte ha spelat in kundorder som mottagits per telefon. Han har därmed vid ett…
Read more