Incidentrapportering, annan rapportering-arkiv

SwedSec varnar rådgivare

Rådgivaren har utfört en överföring på ett betydande belopp utan behörighet och låtit bli att rapportera händelsen.

SwedSec varnar kundrådgivare

Rådgivaren har inte utfört uppdrag för två kunder och inte incidentrapporterat korrekt.

SwedSec tilldelar chef i finansbranschen sanktion

Chefen har överträtt reglerna om incidentrapportering.

SwedSec återkallar licens

Licenshavaren har vilselett sin arbetsgivare genom att lämna oriktig information om valutaaffärer. Agerandet orsakade arbetsgivaren en förlust på flera miljoner…

SwedSec varnar aktiechef

Aktiechefen genomförde bl.a. aktieaffärer för företagets räkning utan mandat. Vidare rapporterade han inte incidenter i enlighet med interna regler.

Aktiemäklare tilldelas en erinran av SwedSecs disciplinnämnd

Aktiemäklaren rapporterade inte en inträffad incident till sin chef och åsidosatte därmed företagets interna regler.