SwedSec varnar rådgivare
Rådgivaren har inte dokumenterat information från en kund. Han har även brutit mot regler om klagomålshantering.
Read moreRådgivare får en erinran av SwedSecs disciplinnämnd
SwedSecs disciplinnämnd har beslutat att ge en tidigare anställd rådgivare en erinran för att inte ha följt företagets interna regler…
Read moreSwedSecs disciplinnämnd har den 2009-05-20 tilldelat en licenshavare en varning
Licenshavaren hade underlåtit att dokumentera kundmöten och vidarebefordra kundklagomål på det sätt arbetsgivarens interna regelverk föreskrev. Han hade vidare underlåtit…
Read moreLicensinnehavare som har brutit mot intern regel om courtageuttag och underlåtit att vidarerapportera kundklagomål
I detta ärende hade institutet anmält att Licensinnehavaren brutit mot en särskild instruktion rörande ett avtal om diskretionär förvaltning för…
Read more