SwedSec återkallar rådgivares licens
Rådgivaren har i två kreditärenden tagit in bristfälliga arbetsgivarintyg utan att kontrollera rimligheten av dessa. Intygen har vidarebefordrats från rådgivarens…
Read moreSwedSec varnar kundrådgivare
Kundrådgivaren har agerat ombud för en närstående mot en kund, genomfört en obehörig sökning i företagets interna system på den…
Read moreSwedSec återkallar licens för kundrådgivare
Kundrådgivaren har betalat ut gåvor trots att framtidsfullmakten inte omfattade gåvor. Han har inte heller anpassat rådgivningen efter kundens riskvilja…
Read moreSwedSec varnar investeringsrådgivare
Investeringsrådgivaren har bl.a. överträtt reglerna om intressekonflikter avseende en kund, inte på ett korrekt sätt anmält bisyssla, hanterat en penningtransaktion…
Read moreSwedSec återkallar företagsrådgivares licens
Företagsrådgivaren har använt ett kunskapsövertag och privat köpt ett stort antal aktier innan allmänheten fick information.
Read moreSwedSec varnar sparspecialist
Sparspecialisten hade tillgodoräknat sig rådgivning som en kollega utfört för att öka sin bonus.
Read moreSwedSec varnar privatrådgivare
Privatrådgivaren köpte autocalls åt kunder utan att de godkänt köpet innan.
Read moreLicensinnehavare som medverkat till kunds skatteplaneringsaffärer
En Licensinnehavare medverkade till att en av hans kunder sålde aktier från en depå i Licensinnehavarens bank till ett kapitalförsäkringskonto…
Read more