SwedSec varnar kapitalförvaltare
Kapitalförvaltaren har brutit mot förbudet mot egenhandel.
Read moreSwedSec tilldelar privatrådgivare en erinran
Privatrådgivaren har brutit mot företagets regler om marknadsmanipulation, s.k. egenhandel.
Read moreSwedSecs disciplinnämnd har den 18 december 2008 tilldelat en licenshavare en varning för brott mot börsens regelverk Norex Member Rules (NMR) och institutets interna regelverk
Licenshavaren har med kunskap om att en order sannolikt skulle leda till avslut lagt in en order med avvikande kurs….
Read moreEn licenshavare har tilldelats varning
SwedSecs disciplinnämnd har 2006-12-28 tilldelat en licenshavare en varning. Licenshavaren har för sitt instituts räkning lagt ett stort antal köp-…
Read moreLicensinnehavare i chefsställning som gjort affärer i institutets namn utan att på förhand ta ställning till om detta skedde för viss kunds eller institutets räkning
Disciplinnämnden återkallade en f.d. i ett institut anställd Licensinnehavares, i chefsställning, licens då han gjort affärer i institutets namn utan…
Read more