SwedSec varnar rådgivare
Rådgivaren har bl.a. öppnat konto, uppdaterat kundkännedom och ansökt om försäkring för närståendes räkning samt gjort otillåtna sökningar i företagets…
Read moreSwedSec återkallar rådgivares licens
Rådgivaren har vid kreditgivning många gånger enbart skött sina kundkontakter via e-post eller telefon utan att kunna kontrollera identitet eller…
Read moreSwedSec återkallar privatrådgivares licens
Privatrådgivaren har under lång tid medvetet brutit mot viktiga regler om dokumentation.
Read moreSwedSec varnar privatrådgivare
Privatrådgivaren har agerat i strid med regler för kreditgivning, banksekretess och inhämtande av kundkännedom. Rådgivaren har även agerat utöver sin…
Read moreSwedSec varnar licenshavare
Licenshavaren har utan behörighet tagit positioner i strid med företagets kreditregler avseende räntehandel.
Read moreSwedSec varnar privatrådgivare
Privatrådgivaren har i flera fall överskridit sitt mandat genom att ge kunder räntepåslag på fasträntekonto.
Read moreSwedSec varnar kundrådgivare
Rådgivaren har sålt komplicerade finansiella produkter utan behörighet och inte dokumenterat investeringsrådgivning.
Read moreSwedSec varnar rådgivare
Rådgivaren har beviljat ett lån med rabatterad ränta till en kollegas make och på så sätt brutit mot regler om…
Read moreSwedSec varnar kundrådgivare
Rådgivaren har brutit mot regler vid hantering av ärenden för dödsbon.
Read moreSwedSec varnar kontorschef
Den biträdande kontorschefen hade infört avvikande arbetsrutiner och låtit en anställd lämna råd till kunder i strid med företagets regelverk.
Read more