Nyheter & press
– prenumerera på våra nyheter via sidfoten längst ned
SwedSec varnar rådgivare
Rådgivaren har brutit mot företagets regler om identitetskontroll och kundkännedom, vilket riskerar penningtvätt.
Nyhetsbrev 1 – 2019
Nytt licensieringstest, fler beslut i disciplinnämnden än något tidigare år, ny vägledning för anmälan av regelöverträdelser, uppdaterade kunskapskrav, ny VD för Fondhandlareföreningen och nya medarbetare på SwedSec. Om detta och mer kan du läsa i nyhetsbrevet.
SwedSec återkallar företagsrådgivares licens
Företagsrådgivaren har gjort otillåtna sökningar i företagets system, hanterat ärenden för närstående och registrerat sig själv som god man för en myndig anhörig.
Uppdaterad vägledning för anmälan av regelöverträdelser
SwedSec tar varje år fram en ny vägledning för anmälan av regelöverträdelser med det senaste årets beslut från disciplinnämnden. Sammanställningen över avgjorda disciplinärenden är indelad i kategorier efter typen av regelöverträdelser det varit fråga om.
SwedSec återkallar privat- och företagsrådgivares licens
Rådgivaren har bland annat vid ett flertal tillfällen utan befogenhet använt företagets konton för att lösa en kunds likviditetsproblem.
Nytt licensieringstest för informationsgivare
SwedSec planerar att lansera ett licensieringstest för informationsgivare under andra kvartalet 2019. På basis av detta licensieringstest kan licens erhållas men SwedSec har inget krav på licens för informationsgivare. Med informationsgivare avses personer som ger information om finansiella instrument, investeringstjänster eller sidotjänster utan att ge investeringsrådgivning.
Kontakta oss vid frågor
Om du inte hittar svar på dina frågor om SwedSec, t.ex. via ”Frågor & svar” längst upp, är du alltid välkommen att kontakta oss.