Nyheter & press

– prenumerera på våra nyheter via sidfoten längst ned

Licenshavare förlorar licens efter att ej ha anmält bisyssla och överfört medel från dödsbon till sig själv

Licenshavaren har haft bisyssla som boutredningsman i skilda dödsbon och – i strid med bankens interna regelverk – underlåtit att anmäla detta till sin arbetsgivare. Vidare har hon regelstridigt överfört medel till sig själv från flera dödsbon. Nämnden fann inte styrkt att hon avsiktligen tillgodogjort sig andra medel än sådana som hon ansåg sig berättigad till men fann ändå att det inträffande föranledde återkallelse av licensen.

Licens skulle ha återkallats, om den ej förfallit, för innehavare som genomfört handel utan uppdrag

Institutet hade i detta fall anmält att Licensinnehavaren hade handlat diskretionärt utan att det fanns något sådant avtal för egen/ närståendes (sambos mormor) räkning och att han därigenom också brutit mot regeln om förbud mot korttidshandel. Vidare hade han exponerat institutet för risker genom att köpa in aktier till institutets handelslager och väntat med att boka upp affärerna på den anhöriges depå till dess att affärsresultatet förelegat.

Kontakta oss vid frågor

Om du inte hittar svar på dina frågor om SwedSec, t.ex. via ”Frågor & svar” längst upp, är du alltid välkommen att kontakta oss.

08-56 26 07 10 info@swedsec.se