SwedSec

Antalet anställda på finansmarknaden med SwedSec-licens (rådgivare, förvaltare, analytiker, mäklare med flera) fortsatte att öka kraftigt under 2011. Per den 31 december uppgick antalet licensierade till drygt 9 300, vilket motsvarar en ökning med 11 procent under året. Även antalet SwedSec-anslutna företag fortsatte att öka under 2011.

SwedSecs styrelse har beslutat om ändringar i SwedSecs regelverk. För att ta del av regelverket i sin helhet samt nyheterna i regelverket, klicka här.

SwedSecs Prövningsnämnd har fattat beslut om kunskapskrav för licensieringstestet 2012.

Läs mer <<här>>

SwedSecs Prövningsnämnd har fattat beslut om kraven för den årliga kunskapsuppdateringen (ÅKU) för 2012.

Den bankanställde licenshavaren hade blandat ihop två kunder med samma efternamn, vilket ledde till att fel person angavs som förmånstagare till en kapitalförsäkring. Dessutom undertecknade licenshavaren själv blanketten som reglerade förmånstagareförordnandet.

Licenshavaren, som arbetar i ett fondbolag, har brutit mot bolagets interna regler om att anställda inte får handla med moderbolagets aktier under vissa perioder.

Licenshavaren, som arbetar i ett fondbolag, har brutit mot bolagets interna regler om att anställda inte får handla med moderbolagets aktier under vissa perioder.

För att möta den ökade efterfrågan på licensieringstjänster inom värdepappersmarknaden söker SwedSec en Affärsutvecklare/expert - Värdepappersmarknaden.

Läs mer <<här>>

Den SwedSec-licensierade kapitalförvaltaren har av hovrätten dömts till villkorlig dom och böter för otillbörlig marknadspåverkan.

Enligt kapitalförvaltaren var det fråga om så kallade aktievändningar. Han hade fått i uppdrag av kunder att sälja aktierna för att ta fram realisationsförluster och att sedan försöka köpa dem igen på aktiemarknaden. När han fastställde priset lade han sig mitt emellan köp- och säljkurs för att inte påverka kursen och störa marknaden.