Regelbrott och disciplinpåföljder

Regelefterlevnad

Licenshavaren ska till exempel följa:

  • Lagar och föreskrifter
  • Branschregler
  • Det anslutna företagets interna regler
  • Swedsecs regelverk

Exempel på regelöverträdelser

  • Brott mot tystnadsplikten
  • Bedrägeri, förskingring
  • Bristande dokumentation
  • Undertecknat dokument med kunds namn
  • Utfört transaktioner utan uppdrag
  • Intressekonflikter, jäv
  • Otillåten handel för egen eller närståendes räkning

Disciplinpåföljder

  • Erinran
  • Varning
  • Återkallelse (upp till 3 år)
This site is registered on wpml.org as a development site. Switch to a production site key to remove this banner.