SwedSec

SwedSec lägger upp de ändringar som är gjorda i regelverket under Ändringar i SwedSecs regelverk.

Regelverket på svenska - 2009-01-01

Regler för licensiering 2009-01-01 med kommentarer

SwedSecs regelverk

SwedSecs regler innehåller bestämmelser om vilka företag och personer som omfattas av systemet, de anslutna företagens och licenshavarnas åtaganden, kunskapskrav och licensieringstestet, disciplinförfarandet etc.

Reglerna fastställs av SwedSecs styrelse och omprövas vid hel- och halvår.

Enligt SwedSecs regelverk skall licenshavaren följa de lagar och föreskrifter som gäller för verksamheten, de regler som branschen och institutet tillämpar samt god sed på värdepappersmarknaden.

Exempel på viktiga regler på marknaden

• Lag om värdepappersmarknaden
• Lag om handel med finansiella instrument
• Lag om finansiell rådgivning till konsumenter
• Lag om straff för marknadsmissbruk vid handel med finansiella instrument
• Lag om anmälningsskyldighet för vissa innehav av finansiella instrument
• Lag om investeringsfonder
• Lag om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism
• EU-regler om värdepapper
• Finansinspektionens föreskrifter och allmänna råd t.ex.
  - Om riktlinjer för hantering av etiska frågor hos institut som står under inspektionens tillsyn (1998:22)
  - Om finansiell rådgivning till konsumenter (2004:4)
  - Om värdepappersrörelse (2007:16) 
  - Om investeringsfonder (2008:11)
  - Om åtgärder mot Penningtvätt och finansiering av terrorism (2009:1)
• Fondhandlareföreningens regler och riktlinjer