Till översikten

Aktiemäklare varnas för att ha brutit mot regler vid ordermottagning

SwedSecs Disciplinnämnd har meddelat en varning till en aktiemäklare med SwedSec-licens för att han tagit emot flera köporder via mobiltelefon utan att bekräfta dem över bandad telefon.

Disciplinnämndens bedömning är att aktiemäklaren har brutit mot det interna regelverket för handläggning av uppdrag som gällde på det företag där han var anställd. Aktiemäklaren tog emot flera köporder via mobiltelefon – varav i vart fall ett av mobilsamtalen ägde rum från handlarrummet – utan att bekräfta dem via bandad telefon.

Aktiemäklaren bör ha känt till de mycket tydliga regler som gällde för ordermottagning via mobiltelefon.

Disciplinnämnden meddelar aktiemäklaren en varning.

För ytterligare information kontakta:
Katarina Lidén, vd, 08-56 26 07 15, 070-496 73 98, katarina@swedsec.se