Till översikten

En licenshavare har tilldelats varning för brott mot SwedSecs och sin banks interna regler

En licenshavare har av SwedSecs disciplinnämnd tilldelats varning för brott mot SwedSecs och sin banks interna regler.

Licenshavaren hade medverkat till att en kund på ett icke tillåtet sätt överfört kapital till utlandet, fört samtal med kunden om affärsuppdrag på en icke bandad telefon och varit ledamot i en styrelsen för ett aktiebolag utan bankens godkännande.

Anonymiserat beslut