Licens återkallades efter affärer utan uppdrag från kund, gynnande av vissa kunder framför andra samt brott mot sekretessregler

En Licensinnehavare gjorde vid ett flertal tillfällen i strid mot bankens handlarinstruktion affärer utan uppdrag från kund. Affärerna fördelade han sedan i sin kundkrets. Han flyttade också positioner mellan olika kunder, vilket innebar att vissa kunder gynnades på andras bekostnad. Vidare underlät han att dokumentera affärsuppdrag och vid ett par tillfällen röjde han annan kunds namn och affärsplaner.

Disciplinnämnden fann förseelserna allvarliga och återkallade licensen.