Till översikten

Licens återkallades efter innehavare bl.a. genomfört diskretionära affärer utan avtal

SwedSecs disciplinnämnd återkallade en licensinnehavares licens. Återkallelsen grundade sig framför allt på att licensinnehavaren åsidosatte det egna institutets interna regler genom att utföra diskretionära förvaltningsuppdrag utan att skriftliga avtal hade träffats.

Vidare lämnade han på ett mer eller mindre förtäckt sätt råd via telefon till en kund om hur denne skulle gå till väga för att utan upptäckt lämna oriktiga uppgifter i sin deklaration.

Anonymiserat beslut