Till översikten

Licens återkallas efter regelbrott om kreditgivning, handel utan uppdrag samt missgynnat kund till förmån för annan

I detta ärende, som ledde till återkallelse av licensen, fann nämnden att licensinnehavaren gjort betydande och upprepade övertrasseringar av två kunders depåkonton. I realiteten innebar detta en kreditgivning i strid med institutets regler.

Vidare hade licensinnehavaren på ett otillåtet sätt använt sig av institutets lagerkonto för affärer för de båda kundernas räkning. Det stod klart att affärerna – i strid med institutets regler – bokförts på de båda kundernas depåer först sedan affärsresultatet konstaterats.

Utredningen visade också att licensinnehavaren i åtskilliga fall genomfört köp och försäljning av aktier utan dokumenterade kunduppdrag och att han missgynnat viss kund till förmån för de båda andra.

Slutligen hade licensinnehavaren underlåtit att till institutet anmäla att bolag som han var styrelseledamot i och hade uppdrag för bedrev omfattande verksamhet med de förut nämnda båda kunderna.

Anonymiserat beslut