Till översikten

Mäklarchef varnas av SwedSecs disciplinnämnd

SwedSecs disciplinnämnd har varnat en mäklarchef för att ha brutit mot den så kallade enmånadsregeln och för att ha utfört order för egen räkning.

Mäklarchefen har brutit mot arbetsgivarens regelverk när det gäller att anställda i värde-pappersinstitut inte får sälja aktier med vinst förrän tidigast en månad efter köpet. Dessutom ska egna affärer handläggas som normala kunduppdrag och utföras av en annan medarbetare.

Bankens compliancefunktion har anmält till SwedSec att mäklarchefen vid ett tillfälle sålt aktier med vinst i strid mot enmånadsregeln och vid ett annat tillfälle utfört order för egen räkning.

Mäklarchefen har erkänt. När det gäller försäljningen i strid mot enmånadsregeln skedde den en dag för tidigt och mäklarchefen uppger att det var rent slarv från hans sida. När det gäller utförandet av order för egen räkning anför mäklarchefen att han varit stressad på grund av att hans avdelning var hårt drabbad av personalneddragningar.

SwedSecs disciplinnämnd fann det klarlagt att mäklarchefen brutit mot arbetsgivarens regelverk och utdelade en varning.

För ytterligare information kontakta:
Katarina Lidén, vd, 08-56260715, 070-4967398, katarina@swedsec.se