Till översikten

Rådgivare varnas av SwedSecs disciplinnämnd

SwedSecs disciplinnämnd har varnat en investeringsrådgivare för att ha brutit mot dokumentationsplikten.

SwedSecs disciplinnämnd har den 15 december 2009 varnat en licenshavare som arbetade som rådgivare i ett företag anslutet till SwedSec. I ett flertal fall har rådgivaren satt sig över gällande regler om skyldighet att dokumentera investeringsrådgivning till kund.

Disciplinnämnden anmärkte att dessa regler var centrala för kundrådgivning kring finansiella instrument och av stor vikt för att kundens intresse ska kunna tas till vara på bästa sätt.

Anonymiserat beslut

För ytterligare information kontakta:
Katarina Lidén, vd, 08-56260715, 070-4967398, katarina@swedsec.se