Till översikten

SwedSec varnar kapitalrådgivare

Den SwedSec-licensierade kapitalrådgivaren har undertecknat depåavtal med kunds namn utan samtycke av kunden.

Det SwedSec-anslutna företaget har anmält att den anställde kapitalrådgivaren har förfalskat namnteckningar.

Kapitalrådgivaren har medgett den felaktiga handlingen och som förklaring bl.a. angett att hög arbetsbelastning och uppbyggd stress ledde till bristande omdöme.

Som SwedSecs disciplinnämnd i flera tidigare beslut framhållit får det inte inom den licensierade verksamheten förekomma att någon tecknar annans namn. Kapitalrådgivarens agerande är således oacceptabelt.

Disciplinnämnden meddelar kapitalrådgivaren en varning.

Beslutet finns att läsa här.

För ytterligare information kontakta:
Katarina Lidén, VD, 08-56 26 07 15 eller katarina@swedsec.se

 

SwedSecs disciplinära förfarande i korthet
Anslutna företag till SwedSec är skyldiga att anmäla licenshavares regelöverträdelser, om det finns skäl att anta att detta kan leda till disciplinpåföljd. Ärendena avgörs av en disciplinnämnd, vars ledamöter utses av SwedSecs styrelse. Disciplinnämnden kan meddela licenshavaren disciplinpåföljderna erinran, varning eller återkallelse av licens. Mer information om disciplinärenden och förfarandet finns att läsa här.

 

Prenumerera på SwedSecs nyheter via sidfoten nedan.