Till översikten

SwedSec varnar privatrådgivare

Rådgivaren har inte sett till att handlingar undertecknats av kunder och har inte heller arkiverat dem korrekt.

Efter att rådgivaren avslutat sin anställning upptäcktes ett stort antal handlingar i hans arbetsskåp som saknade underskrift av kunder. I ett ärende hade dessutom en villkorsändring inte registrerats och det har inneburit att företaget fått betala ersättning.

Att inte se till att handlingar undertecknas av kunden och förvaras på ett korrekt sätt strider mot lag, Finansinspektionens föreskrifter och företagets interna regler. Agerandet överensstämmer inte heller med Svenska Fondhandlareföreningens vägledning till etiska riktlinjer i värdepappersinstitut när det gäller dokumentation.

SwedSecs disciplinnämnd ser allvarligt på det som hänt. Det har varit fråga om ett stort antal överträdelser som har pågått under flera år och utsatt företaget för risker. Disciplinnämnden anser dock, med hänsyn till förmildrande omständigheter, att påföljden kan stanna vid en varning.

Disciplinnämndens hela beslut i anonymiserad form finns att läsa här.

För ytterligare information kontakta:
Katarina Lidén, VD SwedSec Licensiering AB
08-56 26 07 15 eller katarina@swedsec.se