Till översikten

SwedSec varnar rådgivare

Rådgivaren har inte följt arbetsgivarens regler för Känn Din Kund. Hans agerande har lett till att företaget inte har kunnat verifiera att kundkännedom uppnåtts, vilket står i strid med lag och föreskrift.

Rådgivaren har inte följt rutinen för Känn Din Kund i ett stort antal kundmöten under en relativt lång tid. Agerandet innebär att företaget inte har kunnat verifiera att kundkännedom uppnåtts. Det står i strid med reglerna om kundkännedom i lagen om åtgärder mot penningtvätt m.m. samt Finansinspektionens föreskrifter och allmänna råd.

SwedSecs disciplinnämnd bedömer överträdelserna som allvarliga men anser att påföljden kan stanna vid en varning.

Disciplinnämndens hela beslut i anonymiserad form finns att läsa här.

För ytterligare information kontakta:
Katarina Lidén, VD SwedSec Licensiering AB
08-56 26 07 15 eller katarina@swedsec.se