I SwedSecs vägledning för anmälan av regelöverträdelser finns en sammanställning över avgjorda disciplinärenden (t.o.m. årsskiftet). Sammanställningen är indelad i kategorier av regelöverträdelser. Sammanställningen ska inte ses som uttömmande, utan för att närmare förstå vilken bedömning och vilka överväganden som SwedSecs disciplinnämnd gjort för att komma fram till de meddelade disciplinpåföljderna hänvisas till de fullständiga besluten nedan, där också samtliga beslut finns.
Disciplinnämndens beslut om disciplinpåföljder
SwedSec varnar kundansvarig
Den kundansvarige har överträtt regler om hantering av egna och närståendes affärer.
[2020:40]SwedSec tilldelar licenshavare en erinran
Licenshavaren har brutit mot den s.k. enmånadsregeln.
[2020:39]SwedSec varnar rådgivare
Rådgivaren har vid upprepade tillfällen gjort otillåtna sökningar i företagets interna system.
[2020:38]SwedSec varnar försäkringsspecialist
Försäkringsspecialisten har lämnat oriktiga uppgifter angående kundkännedom.
[2020:37]SwedSec återkallar rådgivares licens
Rådgivaren har allvarligt brutit mot regler om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism.
[2020:36]SwedSec varnar analytiker
Analytikern har vid upprepade tillfällen försummat att begära förhandsgodkännande för egna värdepappersaffärer.
[2020:35]