I SwedSecs vägledning för anmälan av regelöverträdelser finns en sammanställning över avgjorda disciplinärenden (t.o.m. årsskiftet). Sammanställningen är indelad i kategorier av regelöverträdelser. Sammanställningen ska inte ses som uttömmande, utan för att närmare förstå vilken bedömning och vilka överväganden som SwedSecs disciplinnämnd gjort för att komma fram till de meddelade disciplinpåföljderna hänvisas till de fullständiga besluten nedan, där också samtliga beslut finns.
Disciplinnämndens beslut om disciplinpåföljder
SwedSec varnar rådgivare
Rådgivaren har brutit mot företagets regler om identitetskontroll och kundkännedom, vilket riskerar penningtvätt.
[2019:13]SwedSec varnar rådgivare
Rådgivaren har överträtt reglerna om anställdas egna värdepappersaffärer genom att i åtta fall ha underlåtit att anmäla sina affärer till det anslutna företaget och för att en gång ha brutit mot den s.k. enmånadsregeln.
[2019:12]SwedSec återkallar företagsrådgivares licens
Företagsrådgivaren har gjort otillåtna sökningar i företagets system, hanterat ärenden för närstående och registrerat sig själv som god man för en myndig anhörig.
[2019:10]SwedSec återkallar privat- och företagsrådgivares licens
Rådgivaren har bland annat vid ett flertal tillfällen utan befogenhet använt företagets konton för att lösa en kunds likviditetsproblem.
[2019:09]SwedSec återkallar licens för privat- och företagsrådgivare
Rådgivaren har bland annat vid upprepade tillfällen upphävt spärren mot vissa transaktioner som saknat täckning trots att han saknade tillräcklig kreditbeviljningsrätt.
[2019:08]