I SwedSecs vägledning för anmälan av regelöverträdelser finns en sammanställning över avgjorda disciplinärenden (t.o.m. årsskiftet). Sammanställningen är indelad i kategorier av regelöverträdelser. Sammanställningen ska inte ses som uttömmande, utan för att närmare förstå vilken bedömning och vilka överväganden som SwedSecs disciplinnämnd gjort för att komma fram till de meddelade disciplinpåföljderna hänvisas till de fullständiga besluten nedan, där också samtliga beslut finns.
Disciplinnämndens beslut
SwedSec varnar rådgivare
Rådgivaren har i vissa fall vid sin kreditgivning överträtt reglerna om att kontrollera kunders återbetalningsförmåga.
[2021:04]SwedSec varnar licenshavare
Licenshavaren har utan behörighet tagit positioner i strid med företagets kreditregler avseende räntehandel.
[2021:03]SwedSec varnar rådgivare
Rådgivaren har gjort otillåtna sökningar i företagets kundsystem och i ett fall sänkt bolåneräntan för en kund som rådgivaren har en släktrelation till.
[2021:02]SwedSec varnar kundrådgivare
Rådgivaren har bland annat inhämtat information om kunder som inte behövdes för arbetet och därmed överträtt företagets regler för informationsinhämtning.
[2021:01]SwedSec varnar licenshavare
Licenshavaren har brutit mot företagets regler om intressekonflikter och bisysslor.
[2020:71]SwedSec varnar rådgivare
Rådgivaren har i ett flertal fall underlåtit att dokumentera rådgivning om bolån.
[2020:70]