Beslut
SwedSec återkallar rådgivares licens
Rådgivaren har olovligen fört över betydande belopp från en kunds konto till sina egna konton.
[2019:04]SwedSec varnar kapitalrådgivare
Kapitalrådgivaren har brutit mot reglerna om dokumentation av investeringsrådgivning och ordermottagning.
[2019:03]SwedSec varnar försäkringsrådgivare
Försäkringsrådgivaren har i åtminstone åtta fall underlåtit att dokumentera och arkivera försäkringsförmedling i enlighet med företagets regler.
[2019:01]SwedSec varnar rådgivare
Rådgivaren har överträtt reglerna om anställdas egna värdepappersaffärer genom att inte ha anmält sina affärer till det anslutna företaget och för att ha brutit mot den s.k. enmånadsregeln.
[2018:50]SwedSec varnar företagsrådgivare
Rådgivaren har vid ett stort antal tillfällen använt sin behörighet i företagets system och gjort otillåtna sökningar för att ta reda på information som han inte behövde för att utföra sina arbetsuppgifter.
[2018:49]