I SwedSecs vägledning för anmälan av regelöverträdelser finns en sammanställning över avgjorda disciplinärenden (t.o.m. årsskiftet). Sammanställningen är indelad i kategorier av regelöverträdelser. Sammanställningen ska inte ses som uttömmande, utan för att närmare förstå vilken bedömning och vilka överväganden som SwedSecs disciplinnämnd gjort för att komma fram till de meddelade disciplinpåföljderna hänvisas till de fullständiga besluten nedan, där också samtliga beslut finns.
Disciplinnämndens beslut om disciplinpåföljder
SwedSec varnar kundrådgivare
Rådgivaren har gjort ett betydande antal otillåtna slagningar på en närstående i företagets interna system.
[2020:12]SwedSec varnar rådgivare
Rådgivaren har bl.a. brutit mot företagets regler om kundkännedom vid motverkande av penningtvätt och hanterat egna och närståendes ärenden.
[2020:11]SwedSec varnar kundrådgivare
Rådgivaren har inte utfört uppdrag för två kunder och inte incidentrapporterat korrekt.
[2020:10]SwedSec varnar kundrådgivare
Rådgivaren har brutit mot regler vid hantering av ärenden för dödsbon.
[2020:09]SwedSec varnar privatrådgivare
Rådgivaren har lagt till felaktig inkomstuppgift i en kreditkalkyl och överskridit sitt kreditmandat.
[2020:08]