I SwedSecs vägledning för anmälan av regelöverträdelser finns en sammanställning över avgjorda disciplinärenden (t.o.m. årsskiftet). Sammanställningen är indelad i kategorier av regelöverträdelser. Sammanställningen ska inte ses som uttömmande, utan för att närmare förstå vilken bedömning och vilka överväganden som SwedSecs disciplinnämnd gjort för att komma fram till de meddelade disciplinpåföljderna hänvisas till de fullständiga besluten nedan, där också samtliga beslut finns.
Disciplinnämndens beslut om disciplinpåföljder
SwedSec tilldelar kundansvarig sanktion
Den kundansvarige har inte följt företagets regler om samlimitering och utbetalning av byggnadskreditiv.
[2019:41]Ingen disciplinpåföljd
SwedSecs disciplinnämnd har beslutat att avstå från disciplinpåföljd mot bakgrund bl.a. av att det inte kan anses att licenshavaren har brutit mot sekretessförbindelser.
[2019:40]SwedSec varnar kundansvarig
Den kundansvarige har i strid med företagets interna regler använt sin behörighet i företagets system och gjort ett betydande antal otillåtna slagningar.
[2019:39]SwedSec varnar kundrådgivare
Kundrådgivaren har inte kontrollerat om en fullmakt var äkta och inte dokumenterat genomförda ID-kontroller.
[2019:38]SwedSec varnar licenshavare
Licenshavaren har utan mandat hanterat krediter, privat lånat pengar till en kund och attesterat transaktioner från samma kunds konto till sitt eget.
[2019:37]SwedSec varnar kundtjänstmedarbetare
Kundtjänstmedarbetaren har sammanblandat sin roll som tjänsteman i företaget med sin roll som privatperson.
[2019:36]