I SwedSecs vägledning för anmälan av regelöverträdelser finns en sammanställning över avgjorda disciplinärenden (t.o.m. årsskiftet). Sammanställningen är indelad i kategorier av regelöverträdelser. Sammanställningen ska inte ses som uttömmande, utan för att närmare förstå vilken bedömning och vilka överväganden som SwedSecs disciplinnämnd gjort för att komma fram till de meddelade disciplinpåföljderna hänvisas till de fullständiga besluten nedan, där också samtliga beslut finns.
Disciplinnämndens beslut om disciplinpåföljder
SwedSec återkallar privatrådgivares licens
Rådgivaren har inte kontrollerat låntagarnas inkomster och kontantinsatsernas ursprung vid handläggningen av bolåneärenden.
[2020:01]SwedSec varnar rådgivare
Rådgivaren lät bli att utföra kontroller i samband med en utlandsbetalning som ledde till ett bedrägeri.
[2019:48]SwedSec varnar rådgivare
Rådgivaren har bland annat beviljat ett lånelöfte trots att han fråntagits sitt kreditmandat.
[2019:47]SwedSec tilldelar privatrådgivare en erinran
Privatrådgivaren har brutit mot företagets regler om marknadsmanipulation, s.k. egenhandel.
[2019:46]SwedSec tilldelar chef i finansbranschen sanktion
Chefen har överträtt reglerna om incidentrapportering.
[2019:44]