I SwedSecs vägledning för anmälan av regelöverträdelser finns en sammanställning över avgjorda disciplinärenden (t.o.m. årsskiftet). Sammanställningen är indelad i kategorier av regelöverträdelser. Sammanställningen ska inte ses som uttömmande, utan för att närmare förstå vilken bedömning och vilka överväganden som SwedSecs disciplinnämnd gjort för att komma fram till de meddelade disciplinpåföljderna hänvisas till de fullständiga besluten nedan, där också samtliga beslut finns.
Disciplinnämndens beslut om disciplinpåföljder
SwedSec återkallar rådgivares licens
Kundrådgivaren har fört över betydande belopp från kunder till egna konton.
[2020:52]SwedSec varnar rådgivare
Rådgivaren har av privata skäl använt sin behörighet i företagets interna system och utfört slagningar på en kund.
[2020:51]SwedSec varnar säljare
Säljaren har vid upprepade tillfällen underlåtit att rapporterat egna värdepappersaffärer.
[2020:50]SwedSec varnar rådgivare
Rådgivaren har lämnat råd som inte var lämpliga och brustit i sin dokumentation av rådgivningen.
[2020:49]SwedSec återkallar rådgivares licens
Rådgivaren har felaktigt beviljat krediter till ett mycket stort belopp.
[2020:47]