I SwedSecs vägledning för anmälan av regelöverträdelser finns en sammanställning över avgjorda disciplinärenden (t.o.m. årsskiftet). Sammanställningen är indelad i kategorier av regelöverträdelser. Sammanställningen ska inte ses som uttömmande, utan för att närmare förstå vilken bedömning och vilka överväganden som SwedSecs disciplinnämnd gjort för att komma fram till de meddelade disciplinpåföljderna hänvisas till de fullständiga besluten nedan, där också samtliga beslut finns.
Disciplinnämndens beslut om disciplinpåföljder
SwedSec återkallar företagsrådgivares licens
Företagsrådgivaren har allvarligt brustit i hanteringen av kreditärenden och anses inte lämplig som licenshavare.
[2019:25]SwedSec återkallar bolånehandläggares licens
Bolånehandläggaren har inte överlämnat dokument som avvek markant från andra handlingar i två kreditärenden vilket lett till att bolåneansökningar beviljats på felaktiga grunder.
[2019:24]SwedSec varnar kundrådgivare
Kundrådgivaren har avslöjat två kunders planer på att köpa bostad och på så vis brutit mot banksekretessen.
[2019:23]SwedSec varnar analyschef
Analyschefen har i ett flertal fall inte begärt förhandsgodkännande för sina värdepappersaffärer och vid ett tillfälle brutit mot den s.k. enmånadsregeln.
[2019:22]SwedSec återkallar licens för rådgivare
Rådgivaren har systematiskt manipulerat sina försäljningsresultat och på så sätt gynnat sig själv ekonomiskt.
[2019:21]SwedSec varnar mäklare
Mäklaren har i fyra fall inte begärt förhandsgodkännande för sina värdepappersaffärer och vid ett tillfälle brutit mot företagets förbud mot korttidshandel.
[2019:20]