I SwedSecs vägledning för anmälan av regelöverträdelser finns en sammanställning över avgjorda disciplinärenden (t.o.m. årsskiftet). Sammanställningen är indelad i kategorier av regelöverträdelser. Sammanställningen ska inte ses som uttömmande, utan för att närmare förstå vilken bedömning och vilka överväganden som SwedSecs disciplinnämnd gjort för att komma fram till de meddelade disciplinpåföljderna hänvisas till de fullständiga besluten nedan, där också samtliga beslut finns.
Disciplinnämndens beslut om disciplinpåföljder
SwedSec varnar anställd på Corporate Finance-avdelning
Den anställde licenshavaren har i strid med företagets regler underlåtit att rapportera och begära förhandsgodkännande för ett stort antal egna värdepappersaffärer.
[2019:18]SwedSec återkallar rådgivares licens
Rådgivaren har tagit pengar från kunders konton, förfalskat lånehandlingar och lånat pengar av kunder.
[2019:17]SwedSec återkallar licens för kundrådgivare
Kundrådgivaren har obehörigen skapat mobila Bank-ID, gjort otillåtna slagningar i företagets system och bedrivit finansiell verksamhet vid sidan om sin anställning.
[2019:16]SwedSec varnar privatrådgivare
Rådgivaren har gjort ett stort antal otillåtna sökningar i företagets interna system.
[2019:15]SwedSec återkallar licens för kundansvarig
Den kundansvarige har på ett otillåtet sätt i samband med kreditgivning använt företagets interna konton och utbetalat krediter trots att det saknades kreditbeslut.
[2019:14]SwedSec varnar rådgivare
Rådgivaren har brutit mot företagets regler om identitetskontroll och kundkännedom, vilket riskerar penningtvätt.
[2019:13]