I SwedSecs vägledning för anmälan av regelöverträdelser finns en sammanställning över avgjorda disciplinärenden (t.o.m. årsskiftet). Sammanställningen är indelad i kategorier av regelöverträdelser. Sammanställningen ska inte ses som uttömmande, utan för att närmare förstå vilken bedömning och vilka överväganden som SwedSecs disciplinnämnd gjort för att komma fram till de meddelade disciplinpåföljderna hänvisas till de fullständiga besluten nedan, där också samtliga beslut finns.
Disciplinnämndens beslut
SwedSec återkallar privatrådgivares licens
Privatrådgivaren har under lång tid medvetet brutit mot viktiga regler om dokumentation.
[2021:29]SwedSec varnar licenshavare
Licenshavaren har avslutat och öppnat konton utan att dokumentera och arkivera på rätt sätt. Han har också blandat ihop sin egen ekonomi med kunders och bokfört egna uttag i egen kassa.
[2021:28]SwedSec återkallar kundrådgivares licens
Kundrådgivaren har bland annat tagit emot och genomfört ett flertal ärenden utan att kontrollera uppdragsgivarens identitet.
[2021:27]SwedSec varnar kundrådgivare
Kundrådgivaren har agerat ombud för en närstående mot en kund, genomfört en obehörig sökning i företagets interna system på den aktuella kunden samt underlåtit att anmäla en bisyssla.
[2021:26]SwedSec varnar valutahandlare
Valutahandlaren har underlåtit att begära förhandsgodkännande och inte heller efterrapporterat avräkningsnotor för köptransaktioner som han fått förhandsgodkännande för. Vid ett tillfälle har han även medvetet brutit mot den s.k. 30-dagarsregeln.
[2021:25]SwedSec tilldelar licenshavare en erinran
Licenshavaren upplyste sina kollegor, efter uppmaning av sin chef, om att en pågående affär var klar och genom sitt uttalande delade han insiderinformation.
[2021:24]