I SwedSecs vägledning för anmälan av regelöverträdelser finns en sammanställning över avgjorda disciplinärenden (t.o.m. årsskiftet). Sammanställningen är indelad i kategorier av regelöverträdelser. Sammanställningen ska inte ses som uttömmande, utan för att närmare förstå vilken bedömning och vilka överväganden som SwedSecs disciplinnämnd gjort för att komma fram till de meddelade disciplinpåföljderna hänvisas till de fullständiga besluten nedan, där också samtliga beslut finns.
Disciplinnämndens beslut
SwedSec tilldelar handläggare en erinran
Handläggaren har brutit mot reglerna om banksekretess.
[2021:13]SwedSec varnar rådgivare
Rådgivaren har underlåtit att ta in rådgivningsavtal för ett flertal kunder.
[2021:12]SwedSec varnar företagsrådgivare
Rådgivaren har i flera fall bl.a. använt sin privata e-post för att skicka konfidentiell information om kunder.
[2021:11]SwedSec varnar rådgivare
Rådgivaren har utfört en överföring på ett betydande belopp utan behörighet och låtit bli att rapportera händelsen.
[2021:10]SwedSec varnar rådgivare
Rådgivaren har i flera fall inte uppdaterat kundkännedom och inte heller anmält uppdrag utom tjänsten.
[2021:09]SwedSec tilldelar privatrådgivare en erinran
Privatrådgivaren har överträtt företagets regler om hantering av omyndigas medel.
[2021:08]