Aktiemäklare tilldelas en erinran av Swedsecs disciplinnämnd

Aktiemäklaren rapporterade inte en inträffad incident till sin chef och åsidosatte därmed företagets interna regler.

Aktiemäklaren tog emot en order om att sälja fonder för en kunds räkning. Ordern utfördes för sent, vilket ledde till en förlust för kunden om ca 100 000 kr, som företaget har ersatt.

Swedsecs disciplinnämnd anför att det uppkomna dröjsmålet med kundens fondorder, på grund av förmildrande omständigheter, inte bör läggas till grund för någon disciplinpåföljd. Däremot har aktiemäklaren enligt företagets interna regler haft en skyldighet att anmäla incidenten till sin chef.

Disciplinnämnden tilldelar den licensierade aktiemäklaren en erinran.

För ytterligare information kontakta:
Mirre Laurell, chefsjurist Swedsec Licensiering AB, 08-56 26 07 14, mirre@swedsec.se