Till översikten

F.d. licensinnehavare skulle ha förlorat licens för att inte ha redovisat egna affärer, som gjorts av annat värdepappersinstitut

Disciplinnämnden fann det styrkt att en f.d. licensinnehavare underlåtit att redovisa ett ej obetydligt antal egna affärer under år 2003 och för dessa affärer anlitat annat värdepappersinstitut än det egna institutet. Överträdelsen var av sådant slag att den skulle ha kunnat leda till återkallelse.

Enligt disciplinnämndens mening var emellertid överträdelsen i förevarande fall inte så allvarlig att den, om personen fortfarande hade varit licensinnehavare, skulle ha föranlett återkallelse av licensen, utan påföljden skulle ha stannat vid en varning.

Anonymiserat beslut