Till översikten

Kapitalförvaltare tilldelas varning av SwedSecs disciplinnämnd

Den SwedSec-licensierade kapitalförvaltaren har handlat med aktier mellan depåer som kontrollerats av samma kund. Kapitalförvaltaren har av tingsrätten dömts till villkorlig dom och böter för otillbörlig marknadspåverkan.

Kapitalförvaltaren har erkänt agerandet. Kapitalförvaltaren har dömts för brott med anknytning till sitt arbete och har på det sättet även brutit mot företagets interna regler. Det inträffade verkar dock främst bero på obetänksamhet från kapitalförvaltarens sida och affärerna kunde knappast ha påverkat kursbildningen.

Disciplinnämnden har – dock efter betydande tvekan – låtit disciplinpåföljden stanna vid en varning.

För ytterligare information kontakta:
Katarina Lidén, VD SwedSec Licensiering AB, 070-496 73 98, katarina@swedsec.se