Kapitalförvaltare tilldelas varning av Swedsecs disciplinnämnd

Den SwedSec-licensierade kapitalförvaltaren har av hovrätten dömts till villkorlig dom och böter för otillbörlig marknadspåverkan.

Enligt kapitalförvaltaren var det fråga om så kallade aktievändningar. Han hade fått i uppdrag av kunder att sälja aktierna för att ta fram realisationsförluster och att sedan försöka köpa dem igen på aktiemarknaden. När han fastställde priset lade han sig mitt emellan köp- och säljkurs för att inte påverka kursen och störa marknaden.

Disciplinnämnden konstaterar att regelöverträdelsen till sin typ är allvarlig. I detta fall föreligger dock speciella omständigheter. Kapitalförvaltaren hade i förväg fått sin chefs godkännande för agerandet. Nämnden fäster också avseende vid att tingsrätten frikänt kapitalförvaltaren samt att den tidigare chefsjuristen vid Finansinspektionen, som skrivit en handbok till lagen om marknadsmissbruk och som vittnat i tingsrätten, ansett förfarandet godtagbart.

Disciplinnämnden tilldelar kapitalförvaltaren en varning.

För ytterligare information kontakta:
Katarina Lidén, VD Swedsec Licensiering AB, 070-496 73 98, katarina@swedsec.se