Till översikten

Licens återkallades tillfälligt efter otillåtna affärer

En licensinnehavare var delägare i ett aktiebolag, vars ändamål bl.a. var att idka handel med värdepapper. Varken i bolagets bolagsordning eller i ett särskilt placeringsreglemente fanns ett förbud mot s.k. korttidsaffärer. Först i samband med en kontrollåtgärd underrättade licensinnehavaren sin arbetsgivare om sitt ägande. Utredningen visade att licensinnehavaren medverkat aktivt till att bolaget gjort vinstgivande korttidsaffärer.

Disciplinnämnden fann att licensinnehavarens aktieinnehav i bolaget inte var förenligt med de regler som branschen tillämpar i fråga om korttidsaffärer och ansåg därför att licensen skulle återkallas. Med hänsyn till omständigheterna gjordes återkallelsen tillfällig.

Anonymiserat beslut